October 29, 2018 / 4:00 AM / 16 days ago

欧盟提议赋予ECB更大衍生品清算监管权限 未理会美国呼吁

路透伦敦10月26日 - 一份欧盟的文件显示,欧盟正提议在市场紧张时刻赋予欧洲央行对海外清算机构拥有广泛且全面的权力,显示其并未理会美国呼吁其淡出这项计划的声音。

欧盟提议调整欧洲央行的法规,赋予该行在监管处理大量以欧元计价有价证券的欧盟及海外结算机构上有更大的权限。当中也包含五个月后将脱离欧盟的伦敦结算机构。

文件指出,目前欧盟的轮值主席国奥地利已经详细列出这个监管角色的权限,例如能够强迫外国清算机构“提交资料、配合欧洲央行评估他们应对恶劣市况的韧性、以及开设隔夜存款帐户”等等。

欧盟希望这些调整能够在英国明年3月退出欧盟之前获得批准。伦敦证券交易所旗下的LCH目前是清算欧元计价利率互换的机构,明年将会不在欧盟辖下。

在特殊情况下,欧洲央行可以强迫外国结算机构配合暂时性的要求,例如保证金成数、担保品多寡、以及当日冲销保证金收取频率等等,这些通常是结算机构所在地监管机构的权限。

金融律师表示,比方说,这将令欧洲央行有权阻止外国清算所在市场压力加剧时提高欧元计价仓位的保证金比例。

欧洲央行长期以来一直担心,如此多的欧元计价交易已经在欧元区之外的伦敦进行,而且明显希望在英国退欧后将这部分交易纳入自己的监管之下。

一些决策人士在欧元区债务危机期间就希望能阻止一家清算所提高保证金要求,称这可能会加剧市场压力。

美国对欧盟的计划感到不满。

美国商品期货交易委员会(CFTC)主席Christopher Giancarlo已表示,如果欧盟不减轻他所认为的过度干预市场举措,美国将采取报复措施。他认为欧盟相关举措会影响到芝加哥商业交易所(CME)和洲际交易所(ICE)等美国的清算机构。

欧盟执委会将这一威胁斥为“敲诈”,一个由欧盟成员国代表组成的工作组或将于周二通过该提议。

此后成员国将与欧洲议会一道制定最终方案。欧洲议会已经对类似提议表示支持。(完)

编译 张明钧/徐文焰;审校 李婷仪/高琦

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