December 22, 2017 / 1:12 AM / in a month

独家:美银美林面临2600万美元罚款 因未报告可疑交易--消息

路透纽约12月21日 - 两位消息人士称,华尔街监管机构预计将于周四稍晚或下周初对美银美林(BAC.N)处以总计2,600万美元的罚款,因指控称该行未能报告可疑交易。

消息人士称,美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)将分别对美银美林罚款1,300万美元,因其未能合理监督经纪账户交易中的违法活动,主要是2010和2011年的交易。

    该行还将受到停止及终止令约束。

    一位了解罚款计划的消息人士称,一项指控是,美银美林提供向海外公司电汇和ATM存款等传统银行服务,但这些交易没有经过旨在发现潜在非法活动的银行软件审查。

    美银美林和SEC的发言人不予置评。暂时无法联系到FINRA的发言人回应置评请求。(完)

    编译 王灿;审校 王兴亚

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