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国际财经

独家:SEC就华尔街银行记录员工数字通讯情况展开大检查--消息人士

路透华盛顿10月12日 - 三位知情人士对路透表示,美国证券交易委员会(SEC)已对华尔街银行如何追踪员工的数字通讯展开广泛调查。

要求匿名的知情人士称,SEC执法人员近几周联系了多家银行,以检查它们是否充分记录了员工与工作相关的通信,比如短信和电子邮件等,重点是他们的个人设备。

此次行业“大检查”进一步表明,在民主党的领导下,证交会正在加大执法力度,并突显出在“在家办公”的大流行时期,华尔街银行在追踪员工沟通方面面临的挑战。

美国证券交易委员会定期进行“大检查”,以迅速收集它怀疑可能广泛存在的问题的信息。这种行动有时会导致正式调查,尽管并不一定如此。

两名消息人士称,此次大检查似乎源于SEC对一家金融机构已进行了一段时间的调查。他们没有透露这家金融机构的名字。

8月,摩根大通披露,该行一直在应对监管机构的调查,这些调查涉及该行“是否遵守保存通过未经其未批准的电子信息渠道发送的商业通信记录的要求”。该公司表示,正在与监管机构讨论一项“解决方案”,但没有具体说明是哪些机构。

SEC和摩根大通的发言人均拒绝置评。

SEC和金融业监管局(FINRA)要求券商保留所有与业务相关的通讯记录。其中一位消息人士表示,银行必须小心行事,才能在不侵犯员工隐私的情况下遵守这些要求。

该消息人士说,在美国,雇主要求检查雇员的个人通信没有明确的法律依据,而在其他国家,这样做可能违反数据保护法规。

因此,许多金融公司禁止将个人电子邮件、短信和其他社交媒体渠道用于工作目的,但跟上通讯应用程序使用激增的步伐——尤其是在疫情期间——对企业来说是一个挑战。

在上周的一次讲话中,SEC执法部门负责人Gurbir Grewal警告称,金融机构应该掌握“个人设备使用增加、新通信渠道和其他技术发展所引发的许多问题”。

Grewal在讲话中说,如果不能保留和提供通信记录,可能会妨碍监管机构的调查。

去年,摩根士丹利解雇了两名高管,原因是未经授权使用WhatsApp讨论工作事宜。(完)

编译 刘静;审校 母红

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