January 28, 2018 / 10:28 AM / 9 months ago

独家:美国CFTC因幌骗和操纵交易对瑞银、德银和汇丰开罚单--消息

路透华盛顿1月26日 - 三位知情消息人士对路透表示,美国衍生品监管机构将宣布,因在美国期货市场进行“幌骗”(spoofing)和操纵交易,已对瑞银、汇丰和德意志银行等欧洲银行业者分别处以数百万美元的罚款。

消息人士称,在司法部、美国联邦调查局(FBI)等数个机构进行调查后,美国商品期货交易委员会(CFTC)决定采取这一执法行动。这是CFTC采取的首个执法行动。

上述消息人士称,对瑞银和德意志银行的罚款将超过1,000万美元,对汇丰的罚款将略低于这一水准,但未提供具体数额。

这三家银行的发言人均未予置评。

幌骗行为包括挂单买入或卖出期货合约,却故意在订单执行前取消。通过制造一种需求假象,幌骗者可以影响价格,从而令其市场仓位受益。

其中两位知情消息人士称,在当局此前和解了汇市操作调查后,一些操纵做法得以曝光,瑞银则是自行坦白了自己的不当做法。

一位消息人士称,对银行的调查已经持续一年多。(完)

编译 李爽 审校 白云

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