April 20, 2018 / 2:21 AM / 7 months ago

台湾个股:华银与美国FED签合意书,提出防制洗钱改善计划但无罚款

路透台北4月20日 - 台湾华南金控子公司华银周五称,该行已于纽约时间19日与美国联邦储备理事会(FED)签署合意书,双方合意针对华银纽约分行的防制洗钱制度,提出改善计画并落实执行,合意书并无罚款且无涉及洗钱的情事。

华银上午发布新闻稿称,FED在合意书中指出:〞华南商业银行已采取措施来降低其银行秘密保护法/防制洗钱的风险,并持续执行改善对纽约分行相关营运活动的督导及其法令遵循计画。〞

该行表示,本次与美FED签署合意书,主因是纽约分行截至2017年6月30日接受美国联邦储备银行(FRB)及纽约州金融服务署(DFS)联合金融检查,检查结果显示该分行在防制洗钱制度的管理与遵循显有不足,须提升改善。

华银是第二家因洗钱防制问题而与美方签署合意书的台资大型银行。2016年8月兆丰银已因防治洗钱不力被美国重罚1.8亿美元。今年1月中旬,兆丰银纽约分行、芝加哥分行及矽谷分行2016年的风险管理及遵循美国洗钱防制法规的缺失,遭裁罚2,900万美元。

根据台湾金管会公布资料显示,去年底止华银资产总额达2兆5,253.63亿台币,为台湾第八大银行;上午10:10时,母公司华南金股票下跌0.28%。(完)

记者 罗两莎;审校 曾祥进

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