January 8, 2018 / 1:15 AM / 8 months ago

国泰君安和华泰证券获批跨境业务 时隔两年监管再放行

路透上海1月8日 - 继中国海通证券(600837.SS)(6837.HK)2015年5月获批跨境业务后,近日国内两家大型券商--国泰君安(601211.SS)(2611.HK)和华泰证券(601688.SS)(6886.HK)获批开展该项试点,从而可以以自有资金参与境外交易所金融产品交易。

据国泰和华泰周末公告,在证监会给予两公司的批复中,允许他们以自有资金参与境外交易场所金融产品交易,以及投资于其他合格境内机构投资者(QDII)允许投资的境外金融产品或工具。

另外,两券商还可与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议及其补充协议(含ISDA、CSA、NAFMII及SAC等),参与场外金融产品交易,及向公司客户提供相应的金融产品和交易服务。

ISDA和CSA分别指国际掉期与衍生品交易协会和信用支持附加协议;NAFMII和SAC分别指中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会。

证监会下发的批复要求上述两家券商,在开展跨境业务时应严格控制业务规模,不得超过公司净资本的20%,相关业务规模按《证券公司风险控制指标管理办法》规定的境内同类型业务的投资规模计算,并严格按照监管规定计算风险资本准备。

目前已有不少国内券商在香港以设立或收购形式成立香港子公司,打造各自的国际业务平台,例如海通证券旗下的海通国际(0665.HK)、国泰君安国际(1788.HK)、华泰金控(香港)。不过,国内券商透过海外子公司开展跨境业务,不免会牵涉到资产交割、关联交易及税务等问题。(完)

发稿 林琦; 审校 乔艳红

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