March 13, 2018 / 9:40 AM / 2 months ago

香港证监会谴责德意志银行并罚830万港元 违反淡仓申报等规定

路透香港3月13日 - 香港证监会周二称,德意志银行(DBKGn.DE)及其全资附属公司德意志证券亚洲有限公司因违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定,对其作出谴责及罚款830万港元。

据新闻稿,德意志银行没有遵守淡仓申报规定,导致其在2012年6月至2015年1月期间,漏报了792个淡仓,以及在2015年1月至2017年3月期间,于未获注册进行第5类受规管活动的情况下发布了49份有关期货合约的研究报告。

至于德意志证券在2010年1月至2014年12月期间,曾117次未能在《证券及期货(客户款项)规则》下的指定时限内分隔客户款项,而有关缺失在指定时限后获得纠正。

证监会认为,德意志银行及德意志证券的合作态度加快了纪律处分程序的进度,否则同类缺失原应被判处更高的罚款金额。(完)

参看相关细节,可点选网址(here)

    记者 雷美珍;审校 张喜良

    0 : 0
    • narrow-browser-and-phone
    • medium-browser-and-portrait-tablet
    • landscape-tablet
    • medium-wide-browser
    • wide-browser-and-larger
    • medium-browser-and-landscape-tablet
    • medium-wide-browser-and-larger
    • above-phone
    • portrait-tablet-and-above
    • above-portrait-tablet
    • landscape-tablet-and-above
    • landscape-tablet-and-medium-wide-browser
    • portrait-tablet-and-below
    • landscape-tablet-and-below