January 11, 2018 / 8:56 AM / 8 months ago

瑞士盈丰银行遭香港证监会谴责及罚款200万港元 因期货交易违规

路透香港1月11日 - 香港证监会周四称,对瑞士盈丰银行(EFG Bank)予以谴责及罚款200万港元,因其未获所需注册以进行期货合约交易。

据新闻稿,证监会发现盈丰银行于2003年4月1日至2016年11月22日期间,在未获所需注册以进行期货合约交易的情况下,为11名客户执行了139宗离岸上市指数期权交易。有关交易涉及约6,500万美元的期权金,

而盈丰银行于13年期间内从这些交易赚取了27,629美元佣金。

证监会称,盈丰银行此举没有确保遵守《证券及期货条例》下的注册规定,违反了《操守准则》,其作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。(完)

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记者 雷美珍;审校 曾祥进

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