March 14, 2019 / 11:41 AM / 4 months ago

香港证监会重罚瑞银、大摩和美林三大投行逾7亿港元 因保荐人缺失

路透香港3月14日 - 香港证监会周四宣布向三大投行--瑞银、摩根士丹利(俗称“大摩”)以及美林总共罚款7.27亿港元,因其在担任天合化工(1619.HK)上市联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

证监会更罕有地局部暂时吊销瑞银证券香港就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令其不得为任何证券在联交所的上市申请担任保荐人。

瑞银(UBS AG及UBS Securities Hong Kong)被罚款3.75亿港元兼暂时吊销牌照,罚则较其他两间投行严重,原因是瑞银除了涉及天合化工的个案之外,还涉及中国森林及另一家公司的上市申请。

证监会行政总裁欧达礼(Ashley Alder)表示,“有关的执法行动向市场传达强烈而清晰的讯息,就是我们会毫不犹疑地就失职保荐人所犯的失当行为追究它们的责任。”

天合化工另外两名联席保荐人摩根士丹利和美林,分别被证监会罚款2.24亿港元及1.28亿港元。

至于与瑞银一起在中国森林上市专案担任联席保荐人的渣打证券,被证监会处以罚款5,970万港元。

证监会指出,瑞银和渣打没有就中国森林业务的多个核心范畴作出合理尽职审查,包括没有核实中国森林的森林资产是否存在,对中国森林客户的尽职审查不足。

在天合化工的个案中,瑞银、摩根士丹利和美林没有遵从《操守准则》第17.6段内有关尽职审查会见的具体指引,包括让天合介入尽职审查访谈、没有处理访谈中出现的预警迹象以及访谈问题模糊不清。

天合化工于2014年6月在香港IPO上市,集资约58亿港元,其股份自2015年3月起停牌至今。

中国森林于2009年12月香港IPO上市集资约17亿港元,其股份于2011年初停牌,2017年2月除牌。(完)

记者 雷美珍;审校 林高丽

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