September 15, 2009 / 12:25 AM / 10 years ago

修正:《美国金融焦点》法官反对美银与SEC就奖金事宜和解,银行高层或遭起诉

(更正:修饰标题)

* 法官认为美银与SEC达成和解协议有耍手段之嫌

* 纽约州首席检察官库莫准备起诉银行高管--消息人士

* 美银股价上涨2%

路透纽约9月14日电---美国一位联邦法官反对美国银行(BAC.N)以3,300万美元与证券交易委员会(SEC)就美林高层奖金事宜达成和解,认为美银这样做有耍手段之嫌.纽约州首席检察官则准备向银行高层提起民事诉讼.

这已是美国地区法官Jed Rakoff第三次拒绝此案达成和解.他周一下令,让SEC和美银在明年2月1日前参加审讯.

因为美银未能且未被强制性地公开哪些高层或律师知悉奖金发放内情,Rakoff对此深感不满.他认为和解是"一种让银行管理层借SEC的执法假象快速摆脱令人尴尬的审讯的手段--而所有代价却由所谓的受害者:公司股东来承担."

纽约州首席检察官库莫(Andrew Cuomo)要求,美银及其执行长刘易斯在本周一结束前公开更多关于美银收购美林的细节.

据一位熟悉调查情况的人士透露,检察官准备提起针对美银部分高管的民事诉讼,其中或许包括"一些职位非常高的管理人士".

"库莫调查的中心是个人."该人士表示,鉴于调查仍在进行中,该人士要求匿名.

华尔街日报报导援引一位知情人士称,刘易斯和财务总监Joseph Price或因涉嫌欺诈受到民事起诉.

库莫亦希望获得更多关于美林第四季巨亏158亿美元的信息,包括在12月5日股东投票通过并购决定之前的知情者及其所知详情.

**迎面重击**

法官Rakoff指责SEC不应该让美银规避揭露美林奖金内幕的企图得逞.

法官亦质疑,受到美银管理阶层所害的股东,为何应负担罚锾,特别是美银根本不承认有任何过错.

"这是对SEC公信力的直接重击,"波士顿大学管理学院教授James Post称."在此同时,美银缺乏一致性策略.在得知全部内幕之前,库莫不会就此放过,而现在内幕尚未揭露."

美银发言人Scott Silvestri指出,美银准备走上法庭,证明美银的揭露讯息合宜,未来几天将会评估法律途径.

SEC发言人John Nester表示,SEC将会研究法官Rakoff的命令.库莫办公室拒绝进一步说明9月8日致函银行律师要求揭露更多资讯一事.

美国总统奥巴马周一在雷曼兄弟倒闭满一周年之际,呼吁金融业者不要抵抗监管改革.

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