September 17, 2009 / 1:38 AM / 10 years ago

《美国金融焦点》纽约检察官库莫传讯美国银行五名董事,调查美林案

记者 Jonathan Stempel 编译 蔡美珍/宿泱韫

路透纽约9月16日电---纽约州首席检察官库莫(Andrew Cuomo)再度对美国银行加强施压,对五位前後任董事发出传票,以了解在美银与美林准备合并时,他们对于美林问题的知情状况.

根据一名熟悉调查情况的消息人士指出,库莫周三早上发出传票,以确定"董事会知道什麽,以及何时得知".该消息人士要求匿名,因库莫的调查仍在进行.

根据华尔街日报指出,收到传票的董事是当时美银稽核委员会的五名成员.

此五人包括美银现任董事长Walter Massey及当时稽核委员会主席Thomas May,以及Tommy Franks、William Barnet和John Collins,目前只有Massey与May仍在董事会.

"董事必须对选出他们的股东负责,"波士顿大学Morin银行及金融法中心总监Cornelius Hurley指出."作正确的事是规定,如果有人指使去作错的事,也不能免除他们的责任."

消息人士指出,库莫希望了解去年11月及12月董事对美林亏损激增及美银批准发放58亿美元红利的知情程度,以及了解哪些细节应该向股东披露.

消息人士称,当时的16位董事中,如果不是全部,可能也是大多数会收到传票出席作证.这16人目前均未回覆记者电话或无法取得联系.

"我国最大金融机构的董事会是否保护了股东权利,或者他们遭到误导,还是只比管理阶层决策的橡皮图章好依点点?"库莫在声明稿中表示."我们打算查出在美林合并过程中,美国银行董事会知道什麽,以及何时知道."

**或起诉美银高层**

库莫曾表示有可能起诉美银高管和律师,甚至包括首席执行官刘易斯(Kenneth Lewis)在内,因他们未能对美林-美银并购作出完全的披露,并购在去年12月5日获得美银股东批准通过,并在今年1月1日完成.

美银未对此次传讯置评,但表示会继续与检察官合作,同时坚信针对银行或高管的起诉并无根据.刘易斯此前已在库莫办公室进行了作证.

库莫指控美银对一些信息秘而不宣,包括奖金数额、美林第四季158亿美元的亏损、20亿美元的次贷减记以及美银有权撤出并购的实情.

刘易斯试图援用合约条款来拒绝并购,但他称美国联邦储备理事会(美联储,FED)主席贝南克和时任财长保尔森向其施压,迫使其完成并购以避免动摇金融系统.

而贝南克则反驳称,美银1月接受200亿美元的纾困金收购美林,去年秋季已获得250亿美元的政府金援,甚至在联邦"压力测试"过後,美银还得筹措339亿美元.

自一年前宣布并购以来,美银股价已累计下跌49%.

**董事会应负责任**

熟悉库莫调查的一位人士表示,受到传讯的高层最有可能是在去年11月和12月获知最多美银信息的人士.

该知情人称,"这暗示如果美银董事会牵扯到这些决定中,或者对此采取完全被动的态度,未能发挥约束管理层的既定职能,那麽库莫想让董事会承担起责任."

当时的首席董事为O. Temple Sloan,担任该行执行委员会和薪酬福利委员会主席.其他董事包括带领公司治理委员会的Thomas Ryan、以及主掌资产品质委员会的软体(软件)主管Jackie Ward.

当时执行委员会其他成员包括刘易斯、FleetBoston Financial Corp执行长Charles Gifford以及前任Liberty Mutual Group执行长Gary Countryman.

在完成收购美林的交易後,董事会人员增至19人.4月以来共有十人离开董事会,包括Sloan,Ward和Countryman等人.另有五人加入,董事总数成为14人.

美银股价周三在纽约证交所收高0.46美元,或2.74%,报17.25美元.(完)

--译文审校 张明钧

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