December 27, 2018 / 1:15 AM / 6 months ago

摩根大通将支付1.35亿美元 了结SEC对其不当处理ADR指控

路透华盛顿12月26日 - 美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,摩根大通(JPM.N)将支付逾1.35亿美元,了结关于“预先发行”美国存托凭证(ADR)处理不当的指控。

SEC指出,摩根大通向券商不当提供ADR,即使这些券商和它们的客户没有相应的外国股票。ADR是在美国挂牌买卖、代表外国公司股票的证券,需要在托管银行存放相应数量的外国股票。

SEC称,摩根大通没有承认也没有否认SEC的调查结果,但同意返还不当所得并支付额外罚款。

摩根大通未予置评。摩根大通8月时披露,SEC正调查是否不当处理ADR。

SEC表示,摩根大通是第八家因该问题受到指控的机构。SEC并称对ADR滥用的调查仍在继续。

SEC指出,不当提供没有外国股票支持的ADR可能导致不当卖空和股息套利问题。(完)

编译 杜明霞;审校 戴素萍

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