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中国财经

深圳证交所将对高风险上市公司重点配置监管资源 进行年度报告双重审查

路透上海8月31日 - 为推进分类监管、精准监管、科技监管,健全风险防控制度,中国深圳证券交易所周一发布“上市公司风险分类管理办法”,明确对不同类别公司实施差异化监管安排,对高风险类及次高风险类上市公司重点配置监管资源,进行年度报告双重审查等。

深交所官方微信指出,分类办法明确对不同类别公司实施差异化监管安排,优化监管资源分配,提升监管工作的精准性;明确对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为“零容忍”,对高风险类及次高风险类上市公司的信息披露、并购重组、再融资等事项予以重点关注。

规定高风险类公司信息披露考评不得为A、取消信息披露直通车资格、年度报告双重审查、公开年度报告问询函及回复等。分类方法进一步压紧压实中介机构责任,督促中介机构勤勉尽责。同时聚焦实际控制人和董监高等“关键少数”,增加相关人员合规培训频次,督促其明规则、守底线、知敬畏。

深交所指出,进一步完善风险分类监管制度,是构建“人工+科技”监管新模式的积极探索。风险监测智能平台汇集了财务数据、股价走势、股权明细、股份质押、重大投资、违规处分等多维度信息,构建的风险分类评级模型实现了对上市公司的“全面体检”,为分析评估研判公司风险提供智能辅助。

通过分类评级模块识别风险、风险台账模块全程跟踪风险、风险动态监测模块实时监控风险,风险监测智能平台打造了多层次、立体化、全链条的风险监测体系,有效支持风险早发现、常跟踪、快处置。

分类办法还明确了有效使用分类监管信息的工作机制。一是完善与证监会及其派出机构的分类监管沟通协作机制,共享监管资源,推进监管协作,合力化解上市公司风险,推动提高上市公司质量。

二是向地方政府通报有关情况,配合地方政府共同防范化解公司风险。三是向高风险类公司通报其评级情况,强化分类评级结果对上市公司的督促警示作用,提升上市公司规范运作的自觉性和主动性。

中国国务院副总理刘鹤上周表示,逐步把上市公司的优胜劣汰交给市场,更重视形势研判和主要关联因素分析,创造良性发展预期;“建制度、不干预、零容忍”,做好完善资本市场基础性制度各项工作。(完)

发稿 边竞; 审校 林高丽

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