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市场报道

美国金融业监管局提出关于空头头寸和股票贷款的新规则

路透华盛顿6月7日 - 华尔街自律监管组织--美国金融业监管局(FINRA)已经提议修改其做空报告要求,以使信息更加有用。FINRA接受美国证券交易委员会(SEC)监管。

对第4560条规则的拟议修改,将把做空报告的频率从每月两次提高到每周甚至每天。这一变化将要求清算公司报告公司和客户账户中的合成空头敞口--通过衍生品押注股票下跌的仓位。

在“meme股”持续震荡之际,此举凸显了对卖空行为的审查力度加大。meme为网路用语,meme股通常指深受网民影响的股票。

该监管机构表示,这些变化还将要求清算公司向FINRA报告有关促进做空的股票贷款的某些信息,“用于监管目的,但要着眼于最终公开传播”。该提案于周五晚些时候发布。

“这些潜在的变化可以提高卖空相关信息对FINRA、其他监管机构、投资者和其他市场参与者的效用,”FINRA说。

FINRA表示,拟议的修改需要征询公众意见,这可能会增加清算公司和主经纪商的负担,因为根据目前的要求,他们承担着报告做空信息的主要责任。

该机构目前收集和发布这一数据,但许多投资者不容易获得。这项提案旨在解决这个问题。(完) (编译 王灿;审校 刘秀红)

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