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货币新闻

美国SEC主席称考虑收紧内部人士售股时用于避免内幕交易指责的相关规则

路透华盛顿6月7日 - 美国证券交易委员会(SEC)主席周一表示,他已要求工作人员考虑收紧内部人士出售所持公司股票时用于避免内幕交易指责的预定交易计划的相关规定。 美国SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)表示,这项被称为“规则10b5-1”的规定,应旨在防止公司内部人士滥用这些交易计划,以牺牲普通投资者的利益来获取巨额横利。 他还指出,工作人员应该考虑当公司员工能够接触到非公开的重要信息时,限制这些交易计划被修改或取消的方式。 “根据目前的规定,如果内部人士或公司根据规则10b5-1制定了预定交易计划,他们在进行首笔交易前不需要冷却期,”詹斯勒在《华尔街日报》CFO Network活动上表示,“我担心一些不良分子会认为这是一个参与内幕交易的漏洞。” “从财务上讲,取消一项预定交易计划可能与执行一笔实际交易一样重要……因为重大非公开信息可能会影响到一位内部人士取消一项卖出指令的决定。” 预定交易计划为公司内部人士提供了一种结构性方式,可以在不违反内幕交易限制的情况下买卖股票。 内部人士提前设定交易计划,并利用这些计划来安排未来的交易,这让高管们可以避免内幕交易指责,这些指责可能源于在交易时知悉未披露的重大非公开信息。 詹斯勒表示,他已要求工作人员考虑对采用和修改预定交易计划,以及计划条款提出更高的披露要求,并限制内部人士可以预设的计划数量,包括其他可能的改革。(完) (编译 刘静;审校 母红)

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