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债券

瑞银经纪部门支付800万美元以和解美国SEC的指控--SEC

路透华盛顿7月19日 - 美国证券交易委员会(SEC)周一表示,瑞银集团(UBS Group AG)的经纪部门同意支付800万美元,就SEC的一项指控达成和解。SEC指控其在销售一种与波动率挂钩的交易所交易产品方面存在合规问题。

SEC指控瑞银未能限制其投资顾问在2016年1月开始的两年内销售一种不适合长期持有的复杂产品。

SEC表示,一些金融顾问对这种产品的适当使用、在客户账户中购买并长期持有这种产品有错误的理解,导致了“明显的损失”。

瑞银既不否认也不承认SEC的指控,其发言人表示,公司“很高兴能解决这一问题”。

瑞银同意再支付112,274美元的利息。SEC表示,民事罚款将分配给受到损害的投资者。(完) (编译 王灿;审校 张涛)

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