June 4, 2018 / 1:10 AM / 6 months ago

西部证券因固收等六项业务涉及违规 被暂停股票质押业务六个月

路透上海6月4日 - 中国西部证券(002673.SZ)周一公告称,已于上周五(6月1日)收到陕西证监局告知书,因涉及股票质押业务、固收业务、自营业务、公司债券承销业务违规等六大违规行为,公司股票质押式回购交易业务暂停六个月,暂停期为6月25日至12月25日。

告知书还称,责令公司改正并处分有关责任人员;在收到监管措施决定书之日起10个工作日内,作出处分决定,并在作出决定之日起3个工作日内向陕西证监局书面报告;在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改,并向陕西证监局书面报告整改情况。

公告指出,西部证券股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险;固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况。

同时,自营业务方面,较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行;作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确,受托管理工作未能勤勉尽责,存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题。

此外,西部证券还存在多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定、首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务的问题。

由于股票质押业务涉及乐视网(300104.SZ),经营业绩波动明显,西部证券也招到深交所问询。公司当日还回复深交所称,2017年,公司信用交易业务实现营业收入6.46亿元,同比下降7.9%,。公司毛利率下降幅度较大主要是因为乐视网股票质押回购客户违约计提减值准备4.39亿元人民币。

西部证券今年2月曾公告称,公司的信用交易业务中,对以乐视网股票为质押的融出资金计提减值准备4.39亿元,超过最近一个会计年度经审计净利润30%。该公司去年实现营业收入31.7亿元,同比减少6.94%;净利润7.36亿元,同比减少34.52%,基本每股收益0.23元。净利润减少幅度较大的主要原因为计提金融资产减值准备较多所致。

西部证券上一个交易日收报8.7元,近一个月累计下跌5.7%。(完)

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发稿 吴芳;审校 杨淑祯

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